الامتثال
الغرض من وظيفة الامتثال هو تقديم المساعدة في إدارة مخاطرة الامتثال بها، التي يمكن تعريفها كمخاطرة لعقوبات قانونية أو تشريعية، أو خسارة مالية، أو خسارة في السمعة التي قد يعاني منها بنك ما نتيجة إخفاقه في الالتزام بجميع القوانين، واللوائح ومواثيق الشرف ومقاييس الممارسة الجيدة المطبقة.
وأحيانا ما يشار إلى مخاطرة الامتثال على أنها مخاطرة النزاهة، بسبب أن سمعة البنط مرتبطة عن كثب بالتزامه بمبادئ النزاهة والمعاملة العادلة. ويتعين أن يكون مشرفي الأعمال المصرفية راضين عن أن سياسات وإجراءات الامتثال الفعالة تكون متبعة وأن الإدارة تتخذ الإجراء التصحيحي المناسب عند تحديد وقوع مخالفات للقوانين والقواعد والمواصفات.